汇丰控股同意支付1亿美元来解决欺诈费用

发布时间:2018-01-24 09:46热度()我要投稿
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导读:(原标题:汇丰控股同意支付1亿 美元 来解决欺诈费用) 2018年01月23日消息,汇丰控股有限公司(纽约证券交易所代

汇丰控股同意支付1亿美元来解决欺诈费用

  (原标题:汇丰控股同意支付1亿美元来解决欺诈费用)

  2018年01月23日消息,汇丰控股有限公司(纽约证券交易所代码:HSBC)宣布,已经与美国司法部(DoJ)达成了为期三年的延期检控协议,以解决美国司法部对其在全球市场业务中历史外汇销售和交易活动的调查。

  根据协议,汇丰银行将支付1.015亿美元,其中包括6310万美元的罚款和3840万美元的赔偿。这次支付反映了汇丰在调查和广泛整治期间合作的罚款减少了15%。汇丰的2016年报及账目及2017年中期报告所披露的款项已全部拨备。

  汇丰银行还同意采取额外措施,加强其全球市场合规计划和内部控制,并同意与监管和执法机构充分合作。

  协议中所描述的行为发生在2010年和2011年。此后,汇丰银行推出了多项措施,旨在使全球市场业务的控制环境更加稳健。美国司法部认识到这些广泛的改进,并指出汇丰已投入大量资源来加强其系统和控制。

  如协议所述,汇丰在这方面的改善包括:

  实施算法交易以管理基准订单周围的风险。

  更新其销售,定价,订单处理,管理机密客户信息和利益冲突,预先对冲和市场滥用的政策。

汇丰控股同意支付1亿美元来解决欺诈费用

  与外部公司合作审计其内部控制,并加强其贸易,语音和音频监控。

  该协议是继2014年11月与英国金融市场行为监管局和美国商品期货交易委员会以及与美国联邦储备委员会于2017年9月就有关控制和程序的汇丰外汇交易业务进行的早些时候的和解。

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